滬"自貿(mào)金改40條"出臺 向世界展示開放的決心和信心

10月30日，經(jīng)國務院批準，中國人民銀行會同商務部、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、國家外匯管理局和上海市人民政府正式聯(lián)合印發(fā)《進一步推進中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)金融開放創(chuàng)新試點加快上海國際金融中心建設(shè)方案》（以下簡稱《方案》），即我們所說的自貿(mào)金改40條。

“這是黨中央、國務院在新形勢下為全面深化改革和擴大開放探索新途徑、積累新經(jīng)驗的重要舉措，是對前一階段上海自貿(mào)試驗區(qū)金融改革的繼續(xù)和深化，是新階段進一步推進上海自貿(mào)試驗區(qū)和上海國際金融中心建設(shè)的綱領(lǐng)性文件，意義重大?！鄙虾Ｊ薪鹑诜辙k公室主任鄭楊日前接受本報記者專訪時強調(diào)，當前我國正處于轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵階段，在經(jīng)濟面臨下行壓力、金融市場波動以及外部環(huán)境不確定的情況下，《方案》的出臺顯示了黨中央、國務院對上海國際金融中心建設(shè)的支持與殷切希望，向全世界表明了進一步深化金融改革和擴大開放的決心與信心，此舉還將對人民幣國際化和加入SDR貨幣籃子等起到積極正面的推動作用。

資本項目可兌換有基礎(chǔ)

記者：上海將如何實施《方案》提出的率先實現(xiàn)人民幣資本項目可兌換？

鄭楊：上海自貿(mào)試驗區(qū)掛牌以來，在國家金融管理部門指導和支持下，經(jīng)過各方共同努力，基本形成了以探索資本項目可兌換和金融服務業(yè)開放為主要內(nèi)容的金融制度創(chuàng)新框架體系。其中，自由貿(mào)易賬戶業(yè)務、投融資匯兌便利、人民幣跨境使用、利率市場化、外匯管理改革等一系列金融創(chuàng)新試點的啟動，為逐步實現(xiàn)人民幣資本項目可兌換奠定堅實基礎(chǔ)。

央行上海總部今年2月推出了自貿(mào)試驗區(qū)分賬核算境外融資實施細則，4月啟動了自由貿(mào)易賬戶外幣功能。截至今年9月，已有36家金融機構(gòu)接入自由貿(mào)易賬戶監(jiān)測管理信息系統(tǒng)，共開立3.3萬個自由貿(mào)易賬戶；本外幣境外融資額1318億元；區(qū)內(nèi)累計有209家企業(yè)參與跨境雙向人民幣資金池試點；試驗區(qū)內(nèi)已為270家企業(yè)辦理外匯資本金意愿結(jié)匯業(yè)務；區(qū)內(nèi)已有75家企業(yè)取得跨國公司總部外匯資金集中運營試點備案書；今年1-9月，試驗區(qū)跨境人民幣結(jié)算總額8205億元。

QDII2會在上海先試先行

記者：QDII2預計在何時推出？

鄭楊：下一步，上海將配合“一行三會”，按照統(tǒng)籌規(guī)劃、服務實體、風險可控、分步推進原則，在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)進行人民幣資本項目可兌換的先行先試，逐步提高資本項下各項目可兌換程度。我們將抓緊啟動自由貿(mào)易賬戶本外幣一體化各項業(yè)務，進一步拓展自由貿(mào)易賬戶功能；將制定相關(guān)辦法，允許或擴大符合條件的機構(gòu)和個人投資境內(nèi)外證券期貨市場；研究啟動合格境內(nèi)個人境外投資（QDII2）試點，爭取先行先試；將建立健全自貿(mào)試驗區(qū)宏觀審慎管理框架下的境外融資和資本流動管理體系，便利企業(yè)境外融資；將創(chuàng)新外匯管理體制，探索在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)開展限額內(nèi)可兌換試點。

擴大個人對外投資是我國深化經(jīng)濟領(lǐng)域改革、提高對外開放水平的一項重要工作，市場上也相當關(guān)注。前期，上海開展了QDII2試點方案的研究。初步考慮，借助自貿(mào)試驗區(qū)金融創(chuàng)新先行先試的優(yōu)勢，允許符合一定條件的境內(nèi)個人、通過一定的渠道和方式開展境外投資試點，同時做好風險防范。不過，具體何時推出，目前暫無時間表。

“科創(chuàng)板”推出就在年內(nèi)

記者：《方案》出臺后，上海在資本市場開放方面會有什么新舉措？

鄭楊：在面向國際的金融市場體系建設(shè)方面，總體考慮是依托自貿(mào)試驗區(qū)金融制度創(chuàng)新和對外開放優(yōu)勢，推進面向國際的金融市場平臺建設(shè)，拓寬境外投資者參與境內(nèi)金融市場的渠道，提升金融市場配置境內(nèi)外資源的功能。主要包括：在總結(jié)滬港通經(jīng)驗基礎(chǔ)上，完善金融資產(chǎn)交易規(guī)則和機制；支持上海期貨交易所加快國際能源交易中心建設(shè)，盡快上市原油期貨；支持設(shè)立上海保險交易所；加快上海黃金交易所國際業(yè)務板塊后續(xù)建設(shè)等。

在資本市場開放方面，上海將配合證監(jiān)會等部門，支持促進資本市場長期健康穩(wěn)定發(fā)展，積極穩(wěn)步擴大開放，有序引入境外長期資金逐步參與股票、債券、基金等市場。積極推進上交所“戰(zhàn)略新興板”和上海股權(quán)托管交易中心“科技創(chuàng)新板”建設(shè)。目前，上交所“戰(zhàn)略新興板”處在具體方案的設(shè)計階段；上海股權(quán)托管交易中心設(shè)立“科技創(chuàng)新板”的具體方案也在進一步研究中，爭取在年內(nèi)推出。

金融服務業(yè)會更開放

記者：上海自貿(mào)試驗區(qū)在金融服務業(yè)開放方面下一步有什么打算？

鄭楊：關(guān)于金融服務業(yè)對內(nèi)對外開放，《方案》賦予上海自貿(mào)區(qū)的任務是：對接高標準經(jīng)貿(mào)規(guī)則，探索金融服務業(yè)對外資實行“準入前國民待遇+負面清單”管理模式。推動金融服務業(yè)對符合條件的民營資本和外資機構(gòu)擴大開放。

我們將支持符合條件的民營資本依法設(shè)立民營銀行、金融租賃公司、財務公司、汽車金融公司和消費金融公司等金融機構(gòu)；支持證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在自貿(mào)試驗區(qū)率先開展跨境經(jīng)紀和跨境資產(chǎn)管理業(yè)務，支持保險業(yè)機構(gòu)在自貿(mào)試驗區(qū)設(shè)立各類保險機構(gòu)、完善再保險產(chǎn)業(yè)鏈；支持股權(quán)投資機構(gòu)發(fā)展；同時，集聚發(fā)展各類功能性金融機構(gòu)等。

上海還將探索允許外資金融機構(gòu)在自貿(mào)試驗區(qū)設(shè)立合資證券公司、證券投資咨詢公司；支持外資銀行、保險等機構(gòu)在上海自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展等。

創(chuàng)新試點服務“穩(wěn)增長”

記者：那么，上海貫徹落實《方案》的總體思路是什么？

鄭楊：我們將在“一行三會”等國家有關(guān)部門指導和支持下，以貫徹落實好《方案》為契機，把上海國際金融中心建設(shè)和上海自貿(mào)試驗區(qū)金融開放創(chuàng)新提高到新的水平。一是配合人民銀行等國家金融管理部門，穩(wěn)步推進實施。針對《方案》提出的任務措施，明確實施細則、范圍和重點以及時間節(jié)點，先易后難，穩(wěn)扎穩(wěn)打，爭取不斷取得新的突破和成效。

二是堅持以服務實體經(jīng)濟為出發(fā)點，增強市場主體的獲得感。把金融開放創(chuàng)新試點與“穩(wěn)增長”相結(jié)合，充分聽取企業(yè)需求和金融機構(gòu)意見，力求創(chuàng)新政策落到實處，惠及全市。

三是充分發(fā)揮地方政府作用，進一步優(yōu)化完善金融環(huán)境。會同有關(guān)部門制定完善金融環(huán)境的實施細則，在信用、法制、人才等方面為金融開放創(chuàng)新營造良好氛圍。同時，配合支持在滬金融管理部門完善金融監(jiān)管。

四是切實防范風險。配合國家金融管理部門進一步健全和完善金融風險防范機制，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風險的底線。

五是逐步形成可復制推廣的經(jīng)驗。在上海自貿(mào)試驗區(qū)實踐的基礎(chǔ)上，繼續(xù)形成可復制可推廣的經(jīng)驗和案例，為全國的自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)和金融改革開放發(fā)展做出更大貢獻。

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備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。