期貨業(yè)擴大開放政策落地

證監(jiān)會24日公布《外商投資期貨公司管理辦法》（以下簡稱《辦法》）。證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，《辦法》出臺后，證監(jiān)會相應更新期貨公司行政許可服務指南。符合條件的境外投資者可依照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》《辦法》《外商投資準入特別管理措施（負面清單）（2018年版）》及服務指南相關規(guī)定，向證監(jiān)會提交申請，持有境內期貨公司股比不超過51%，三年后股比不受限制。

業(yè)內人士表示，《辦法》出臺標志著期貨業(yè)擴大開放政策正式落地。期貨業(yè)擴大開放能夠與期貨市場開放形成協(xié)同效應，促進期貨市場與期貨行業(yè)良性健康發(fā)展。

期貨業(yè)開放再進一步

《辦法》主要涉及以下內容：一是明確適用范圍。外商投資期貨公司界定為單一或有關聯(lián)關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權的期貨公司。二是細化境外股東條件。境外股東應當具有良好的國際聲譽和經營業(yè)績，近3年業(yè)務規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平。三是規(guī)范間接持股。要求境外投資者通過投資關系、協(xié)議或其他安排，實際控制期貨公司5%以上股權的，應當轉為直接持股，但對通過中國境內證券公司間接持有期貨公司股權及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形予以豁免。四是明確高級管理人員履職規(guī)定。外商投資期貨公司的高級管理人員須在中國境內實地履職。五是對文本語言和信息系統(tǒng)部署提出要求。

“《辦法》是對進一步擴大金融業(yè)對外開放決策的落實。”川財證券研究所所長陳靂表示，通過明確適用范圍、細化境外股東條件、規(guī)范間接持股、明確高級管理人員履職規(guī)定等內容，規(guī)范外資機構在境內從事相關經營業(yè)務行為，通過放寬持股比例限制等規(guī)定提高外資在其控股境內機構業(yè)務權限，豐富境外機構在國內可從事的金融類業(yè)務范圍和種類。

權威人士介紹，期貨公司對外商投資開放大致經歷三個階段。一是2005年在內地與港澳《關于建立更緊密經貿關系的安排》框架下，證監(jiān)會發(fā)布《關于香港、澳門服務提供者參股期貨經紀公司有關問題的通知》，允許符合條件港澳投資者在內地設立或收購期貨經紀公司，持股比例不超過49%。二是2014年為落實第四輪中美戰(zhàn)略與經濟對話成果，證監(jiān)會發(fā)布《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，將開放范圍擴大至與證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作備忘錄的國家和地區(qū)，外資股比仍為不超過49%。三是2017年中美兩國元首北京會晤后，我方對外承諾期貨業(yè)外資股比放寬至51%，三年后不限制投資比例，證監(jiān)會及相關部委為落實承諾陸續(xù)出臺配套政策。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。